第1篇 農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部案件防范專項治理的自查報告
根據(jù)《__省農(nóng)村信用社20__年案件專項治理工作方案》和__市聯(lián)社《關(guān)于做好案件防范專項治理自查工作的通知》的精神，聯(lián)社營業(yè)部于20__年__月__起，開展了一次案件防范的專項治理活動，聯(lián)社營業(yè)部專項治理活動的自查工作已經(jīng)結(jié)束。根據(jù)上級聯(lián)社的要求、結(jié)合營業(yè)部的具體情況進行了一次自查，現(xiàn)將自查工作做如下報告：
一、活動開展情況。
1、對于此次活動，聯(lián)社營業(yè)部高度重視，于__月__日成立了防范案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主任為組長，各崗位工作人員為成員，并明確成員之間的分工，劃分責任。
2、從__月__日起，每個星期專門抽出一個下午的時間，組織全體員工學習《銀行業(yè)案件防范警示教育材料》，學習有安排、有討論、有筆記、有心得。通過學習討論增強了員工案件防范能力和控制風險意識。
3、結(jié)合上級聯(lián)社的精神和案例學習，對聯(lián)社營業(yè)部執(zhí)行內(nèi)控制度情況進行全面的檢查。檢查采取個人自查，領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查，確保不走過場。對檢查出的問題，當場予以糾正。
二、 內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況。
1、能夠按著上級聯(lián)社的要求，建立建全了各種內(nèi)控制度，并在工作中自覺地加以遵守。建立業(yè)務(wù)線與監(jiān)督線“雙線責任追究”，將責任追究覆蓋到所有崗位和人員。做到了工作有制度、制度有落實、執(zhí)行有監(jiān)督。
2、會計出納業(yè)務(wù)和儲蓄業(yè)務(wù)的操作基本符合制度要求。一是能及時進行按著要求進行賬務(wù)、庫存現(xiàn)金、內(nèi)外賬目的核對，沒有白條頂庫和挪用庫款現(xiàn)象；二是各種重要憑證和有價單證的保管使用手續(xù)嚴密、責任分明；三是各種費用開支和大額支付能嚴格覆行審批手續(xù)。四是公、私印章保管規(guī)范，隨用隨取，離柜收起。
3、計算機的操作以及密碼使用和授權(quán)管理符合制度要求。
4、安全保衛(wèi)工作設(shè)施齊全，責任到人。
三、上年自查發(fā)現(xiàn)問題的處理情況。
對20__年的專項治理自查中發(fā)現(xiàn)的印章保管不規(guī)范、交接手續(xù)不嚴密的問題，我們對相應(yīng)的崗位、相應(yīng)的責任人給予了相應(yīng)的處分，并限期整改。
四、自查中發(fā)現(xiàn)的問題。
通過這次自查，總體的情況還是好的，但是在自查中還是發(fā)現(xiàn)了一些問題。一是服務(wù)工作存在著一定的生、冷、硬的情況；二是復(fù)核制度有時流于形式。
五、整改措施。
對于這次自查中的問題，我們：
首先對當事人給予了經(jīng)濟上處罰。
二是限令當事人立即整改，并寫出書面保證。
三是在此基礎(chǔ)上，教育營業(yè)部全體員工，以此為戒，嚴格履行各項規(guī)章制度，把貫徹落實規(guī)章制度當成一項長期的自覺的行動。
__市信用聯(lián)社營業(yè)部
