篇一 證券工作述職報告2600字
證券工作述職報告
回顧過去的2023年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強?，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一、加強學習，提升素質(zhì)
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策 、法律法規(guī) 、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習 。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習 。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時 、處處，向領(lǐng)導 、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的'道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作 。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領(lǐng)導學，向同事學，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券工作述職報告
2004年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、2004年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它_one、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
2005年工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
篇二 證券營業(yè)服務站主任工作述職報告-述職報告1900字
（原創(chuàng)）
====年已經(jīng)過去，回首==年，營業(yè)部在兩位老總的領(lǐng)導下不斷改革使人員組合優(yōu)化，更趨合理，業(yè)務拓展也更加迅猛。====年我一直就任于__營業(yè)部廣華服務部負責管理和客戶開發(fā)工作，在這一年里，我為服務部盡心盡力，積極為服務部的工作出謀劃策，從節(jié)約成本和開發(fā)客戶雙重下手，使服務站在這一年里發(fā)生了質(zhì)地變化，在這一年里，新引進客戶==幾人，客戶市值達到了===萬元（只反映出來市值，看不到資產(chǎn)總值），交易量更是突破新高，從=月=日到==月==日，廣華服務站完成交易量=.==億元，在千分之一的傭金下實現(xiàn)傭金收入==.==萬元，這一成績的取得主要歸功于營業(yè)部葉總、喻總的正確領(lǐng)導，歸公于營業(yè)部其他各兄弟部門和員工的大力支持。一年來我主要做了以下工作：
一、從嚴治內(nèi)、嚴格要求自己
一個部門的好壞，部門決策者的決定直接影響著它的工作效率和競爭力，在廣華服務站我既是管理人員、也是后臺人員、更是一個業(yè)務開發(fā)人員，為了不斷提高廣華服務站在油田的市場競爭力，我以公司各項管理制度為基礎(chǔ)，結(jié)合廣華地區(qū)情況，制定了有針對性的管理制度，主要是管理我自己，也是鞭策我自己。我在營業(yè)部服務柜臺每個崗位都輪流做過，這造就了我對營業(yè)部每項基本業(yè)務知識和業(yè)務流程的熟練。由于廣華服務站是公司總部電子商務部當時主辦的，屬于網(wǎng)上交易指導站，走的是公司銀證通業(yè)務這一塊，當時是公司主要的.虧損站點之一，后劃歸荊州營業(yè)部，在這時候營業(yè)部派我接手廣華服務站，負責管理和客戶開發(fā)工作，在營業(yè)部領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在兄弟部門員工的支持下，我在這里參與了營業(yè)部改建廣華服務站的全部過程，電網(wǎng)電線的改造、電話系統(tǒng)設(shè)備的重建、內(nèi)網(wǎng)的再建，克服了重重困難，盡量收縮成本，同時提高服務質(zhì)量、擴大聲譽。因為在這里我們走的是電子商務部當時設(shè)的銀證通線路，而又歸屬于荊州營業(yè)部，各個業(yè)務環(huán)節(jié)電子商務部跟營業(yè)部在流程上有很大的不同，基本業(yè)務知識相同，但業(yè)務環(huán)節(jié)和流程上跟營業(yè)部的業(yè)務流程基本脫鉤，這就要求業(yè)務風險要進一步加強，于是我對自己的要求就進一步提高了，不斷利用業(yè)余的時間加強業(yè)務知識和業(yè)務流程的學習，并不斷跟荊州營業(yè)部、電子商務部等業(yè)務風險聯(lián)系部門聯(lián)系溝通，同時嚴格規(guī)范了業(yè)務操作。業(yè)務規(guī)范是高昂代價換來的，我在公司規(guī)范各項業(yè)務的基礎(chǔ)上，結(jié)合了廣華地區(qū)的實際情況，在辦理各項業(yè)務時采取了靈活的運用，為公司利益和客戶利益提供了雙重可靠保障。
二、打通人脈、擴大聲譽
一個服務行業(yè)在一個地方立足、占領(lǐng)市場份額，擴大聲譽，與當?shù)氐胤秸块T的扶持和合作伙伴的大力支持程度有很大的關(guān)系。今年以來，我在這方面狠下了工夫，目前已經(jīng)取得了當?shù)毓ど叹帧⒊墙ň值雀鱾€政府監(jiān)管部門的信任，并同意在政策上對我們進行大力扶持，以幫助我們在廣華長久立足，占領(lǐng)市場份額，擴大聲譽。并且和合作伙伴中國銀行有了進一步的溝通和深入合作，不光是基本業(yè)務上的合作，更是在尋求增量資金，擴大市場份額上有了初步的合作，目前已經(jīng)拓展到潛江市，雖然目前在增量資金方面效果不是特明顯，但也有部分客戶的陸續(xù)轉(zhuǎn)入，在明年我們會跟他們進一步探討合作的途徑，充分發(fā)揮銀行工作人員在開發(fā)客戶上的積極主動性。
三、創(chuàng)新中開拓、在競爭中發(fā)展。
證券行業(yè)是一個新事物不斷涌現(xiàn)的行業(yè)、是一個競爭日趨激烈的行業(yè)。銳意創(chuàng)新，跟上時代潮流、是競爭取勝的必由之路。在這里，剛開始我對客戶不是很熟，于是我主動跟客戶聯(lián)系，找他們一一談心，主動要求他們到我這里來，跟他們一起研究，探討。客戶之間千差萬別，對客戶我們要對他們進行政策傾心、技術(shù)扶持、幫助其資產(chǎn)保值增值，經(jīng)過和他們一起的探討，談心，總結(jié)了一些經(jīng)驗并付出實用，取得了一定的成績，同時也取得了客戶的信任。在今年我們服務站的客戶睡眠客戶已經(jīng)在我們的扶持下充分動起來了，同時充分利用資源，尋求增量資金，順利實現(xiàn)了年初報本贏利的目的。
三、存在問題
廣華服務站客戶的市值相對還很薄弱，凈資產(chǎn)收益率還有待進一步提高。我將從吸引增量資金和盤活內(nèi)部資產(chǎn)兩個角度去努力提高客戶資券換手率，以目前的客戶市值和交易量來看，客戶的換手率已經(jīng)非常之高，而且交易人數(shù)較集中，多半集中在少數(shù)人身上。最主要的問題還是客戶人數(shù)太少，市值太少。下一步主要工作還是要圍繞在吸引增量資金上面多下工夫。
雖然證券行業(yè)目前正處于調(diào)整的冬季，但是國家新的政策和國民經(jīng)濟的不斷增長又為證券市場的發(fā)展提供了新的契機，加入wto后更是機遇與挑戰(zhàn)并存，發(fā)展與創(chuàng)新共舉的新時機?；仡欉^去一年，我感覺到內(nèi)心的充實，展望來年，我更有決心和信心把廣華服務站的工作做得更好，完成我肩負的使命，為長江證券能有一個更為輝煌美好的明天而努力奮斗。
篇三 證券從業(yè)人員個人工作述職報告6850字
1.證券從業(yè)人員個人工作述職報告
進入__證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使__服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入__證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們__來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
2.證券從業(yè)人員個人工作述職報告
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。對于_年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份業(yè)務，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎(chǔ)上，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20_年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
3.證券從業(yè)人員個人工作述職報告
回顧過去的20_年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強?，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一、加強學習，提升素質(zhì)
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領(lǐng)導學，向同事學，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
4.證券從業(yè)人員個人工作述職報告
在公司經(jīng)營業(yè)績大幅增長的背后到底有什么故事呢？您可以認為是____年良好的市場環(huán)境造就了我們輝煌的業(yè)績，就中國證券市場現(xiàn)有的發(fā)育程度和國內(nèi)券商現(xiàn)實的競爭和生存技能來說，我們基本認同這一判斷。但是，在經(jīng)濟全球化和中國經(jīng)濟正面臨深刻而全面的結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下，我們認為還有一個最根本的因素促成了我們今天的成功，那就是客戶對金融服務需求的增長以及我們不遺余力地為滿足客戶需求所作的努力。我們相信，大鵬的文化、有效的戰(zhàn)略、出色的員工和公司治理創(chuàng)新等因素都是我們追求專業(yè)服務品牌化的力量源泉，從而實現(xiàn)了我們業(yè)績的大幅增長。
從全球范圍來看，金融服務業(yè)正在重組中增長。全球范圍內(nèi)金融管制的放松和主要產(chǎn)業(yè)的重組、投資者需求的增長、金融市場的高度透明化、金融市場之間的高度關(guān)聯(lián)性和從不間斷的創(chuàng)新和技術(shù)變化等長期因素，在過去的25年________同驅(qū)動著金融服務業(yè)的長期繁榮。在金融服務業(yè)的增長中，我們從全球排名前幾位大投資銀行的市場份額變化比較中看出，投資銀行業(yè)正在走向集中，并且公司規(guī)模在確立競爭優(yōu)勢中的作用正變得愈來愈突出。我們認為，是客戶的選擇導致投資銀行業(yè)走向高度集中。因為隨著客戶獲取信息和市場進入渠道的增多，他們更容易找到在產(chǎn)品和服務上的投資銀行，而這往往只有大型的投資銀行才能做到。
投資銀行業(yè)這種集中增長的特性，對我們理解當前大鵬所面臨的競爭和生存環(huán)境是很有啟發(fā)意義的。與國外的大券商摩根斯坦利、美林、高盛等公司相比，大鵬的資產(chǎn)規(guī)模、凈收入、稅后利潤等指標尚無法與之相提并論，但我們的總資產(chǎn)收益率卻遠遠高過他們。我們所能提供的產(chǎn)品或服務在廣度和深度上與它們也有天壤之別，特別是為客戶提供良好的財務顧問能力仍是大鵬的弱中之弱。它需要整合財務專家、投資銀行家、證券分析師或交易專家等等的專業(yè)知識和技能，不是一夜之間就能建立的。在中國將加入wto，政府對國內(nèi)金融服務業(yè)的保護逐漸放松的背景下，大鵬面臨的國外大投資銀行的競爭壓力是非常沉重的。
回到中國資本市場現(xiàn)實，我們看到，中國經(jīng)濟近20年來一直維持全球的增長速度。中國的經(jīng)濟制度、金融體系也正在快速走向市場化、國際化。中國金融服務業(yè)長期以來一直處于'壓制'狀態(tài)，短期內(nèi)市場化沖擊所釋放出來的增長動力和中國產(chǎn)業(yè)重組和升級需求，將為中國投資銀行業(yè)提供前所未有的商業(yè)機會。我們認為，中國個人和機構(gòu)客戶不斷增長的金融服務需求將成為大鵬追求長期發(fā)展的基礎(chǔ)，而不斷地為客戶提供的產(chǎn)品和服務，則成為我們追求的長遠理想。
隨著中國資本市場市場化改革進程的推進，由證券經(jīng)營特許權(quán)構(gòu)筑起來的行業(yè)壁壘正在被打破，靠無差別的業(yè)務運作和競爭方式而坐享贏利的時代行將結(jié)束，中國投資銀行業(yè)正迎來全面的競爭時代。大鵬證券要想在新一輪的競爭中脫穎而出，需要在公司的結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略上進行全面創(chuàng)新，以塑造出區(qū)別于其他證券公司的特質(zhì)，而這種區(qū)別必須建立在客戶關(guān)系、風險/收益管理的核心技能上。營造以客戶關(guān)系、風險/收益管理技能為核心內(nèi)容的競爭優(yōu)勢，將是大鵬證券制定和實施未來戰(zhàn)略的關(guān)鍵。_____，我們將首先在投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務和研究業(yè)務上作結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略上的重大調(diào)整，以適應變化的市場環(huán)境。我們還將在大鵬控股公司層面推行員工持股計劃，以吸引并留住優(yōu)秀的人才。
波動的市場環(huán)境決定了證券業(yè)永遠也不可能取得其他行業(yè)的穩(wěn)定性，甚至階段性的滑坡也是可以接受的，然而這并不能改變我們追求長期增長的信念。
最后，要感謝我們的員工長期艱苦的工作和對客戶的貢獻；感謝各位股東對我們事業(yè)的支持；尤其要感謝各類客戶對大鵬的貢獻。我們的目標就是拓展業(yè)務和尋找增長的機會，我們將繼續(xù)努力為客戶增加價值，同時創(chuàng)造股東價值。我們堅信，大鵬證券的明天一定會更加美好。
5.證券從業(yè)人員個人工作述職報告
20__年，是我們營銷部迎接挑戰(zhàn)的一年，也是我們營銷部開拓進取的一年，面對紛紜復雜的證券市場形勢，我們營銷團隊在總部與營業(yè)部的領(lǐng)導下，迎難而上，大膽創(chuàng)新，攻堅克難，拓展業(yè)務，使業(yè)務工作實現(xiàn)了新的突破，作為營銷部負責人，我認真貫徹執(zhí)行上級下達的各項方針政策，始終堅持以經(jīng)濟效益為中心，加強部門管理，腳踏實地，不斷學習，較好地完成了公司下達的各項指標任務，現(xiàn)將我一年來的工作、思想、學習等方面匯報如下，請領(lǐng)導審查：
一、深入學習，加強思想建設(shè)：
本年度1月至9月，本人任職于電腦部經(jīng)理兼客服部副經(jīng)理，10-12月任職于市場營銷部經(jīng)理。一年來，面對工作的換任，本人能及時的調(diào)整心態(tài)，并且積極的攝取新職位的重點以便能好的勝任本職工作。在思想上，我一直保持著先進的觀念，并且能于上級領(lǐng)導保持一致，而且能夠自覺的通過學習，提高自身的政治理論思想素質(zhì)，做到率先垂范，當好團隊領(lǐng)頭人。在工作上，我能嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度，尊重領(lǐng)導、團結(jié)同志，以腳踏實地的工作作風和認真負責的工作態(tài)度，加強交流，做到取人之長，補己之短。在學習上，我始終堅持“多聽、多看、多問、多想”，除了平時抓緊時間學習有關(guān)業(yè)務知識外，還積極參加積極參加我公司組織的各項學習活動，真正的做到了用自己的實際行動提升服務能力和實踐本領(lǐng)。在管理上做到了辦事不越權(quán)、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下壓，責任不躲避、不推諉。真正做到了讓領(lǐng)導放心、上下級稱心、全體員工順心，保持了融洽的工作氣氛，形成了和諧、默契的工作氛圍。
二、務實基礎(chǔ)，積極做好本職工作：
今年，面對各種財政政策的轉(zhuǎn)變，證券市場也會風起云涌。在如此復雜的形式下，我積極適應新的變化，本年度，我主要做了以下工作：
一是廣納精英，加強培訓，務求培養(yǎng)全方位人才：本年度，我公司共舉行7次大型招聘會，并且通過這些形式的招聘，共吸收__新人，為公司的發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。
二是加大培訓力度：一是通過各種營銷技巧的培訓，加強營銷人員技巧能力方面的提高。二是通過多種形式的活動開展專業(yè)技巧方面的培訓。三是通過對公司產(chǎn)品方面的了解，積極制定新的營銷方向和目標。四是積極開展執(zhí)業(yè)證書年檢后續(xù)的培訓。通過這些形式的培訓，我們營業(yè)部人力的配置投入以及培訓整體計劃的合理安排及實施已經(jīng)初步形成系統(tǒng)化并有所成效。
三是創(chuàng)新營銷理念，形成雙贏局面：本年度，在鞏固銀行傳統(tǒng)營銷渠道的基礎(chǔ)上，我們創(chuàng)新固有思路，嘗試向社區(qū)、市場及其他渠道建設(shè)，并取得了一定成效：上半年新增銀行網(wǎng)點有農(nóng)行2處、建行2處、中行1處、招行1處、興業(yè)銀行1處，溫州銀行網(wǎng)點3處。繼續(xù)加強與老網(wǎng)點的深入合作的力度，不僅成功的完成與工行及農(nóng)行進行全面合作，而且在推進產(chǎn)品銷售的同時，還增進了三管任務的進行，與銀行渠道建立了雙贏的合作局面。
四是加強風控合規(guī)管理。本年度，從以下幾方面做好風控合規(guī)管理：一是積極開展有關(guān)的培訓活動，加強了營銷人員的合規(guī)及風險意識。二是通過執(zhí)業(yè)風險自查，網(wǎng)絡(luò)營銷自查，客戶資料比對核實以及專項營銷活動自查自糾等方式號召全員開展風險自查，在自查活動中，共計發(fā)現(xiàn)違規(guī)人員__名，并予以公開。
三、20__工作思路：
雖然在今年取得了一定的成績，但是仍舊尋在這一些不足，明年，我將從以下幾方面著手，加大工作力度：
1、思想政治方面：在明年，我會繼續(xù)加大學習力度，爭取吸收更多的專業(yè)理論知識，并且積極關(guān)注把握任何有關(guān)經(jīng)濟政策的動向，爭取將團隊帶向另一個高峰。
2、團隊建設(shè)方面：一是營業(yè)部繼續(xù)走團隊化建設(shè)的道路：因為營銷部目前剛剛初步完成團隊的構(gòu)架，所以穩(wěn)定團隊構(gòu)架及做大做強團隊是團隊建設(shè)的下一階段任務的重中之重。二是繼續(xù)做好人員建設(shè)：在公司薪酬改善及不斷提高福利待遇下，為了引進并且留住優(yōu)秀人員，我們將加大營銷部人員引進，并進行優(yōu)勝劣汰的機制，爭取在穩(wěn)定中發(fā)展壯大我營銷團隊。三是加強團隊合作建設(shè)：目前我營銷部是以單打獨斗，單兵作戰(zhàn)發(fā)展客戶為主，從而造成了團隊人員新老不接，級別斷層。在20__年，我們將建立合作機制，構(gòu)建以老隊員帶新隊員，以新隊員接老隊員的合作發(fā)展的局面。
3、營銷任務方面：本年度營銷部整體業(yè)績完成情況不夠理想，為了能順利完成明年目標任務，我部門將做到以下幾方面：一是繼續(xù)加大與銀行渠道的合作力度，并以日常的三管開發(fā)來保證公司金融產(chǎn)品的營銷任務，變被動為主動。二是繼續(xù)挖掘與銀行的各項業(yè)務的深入合作，把握一切機會，實現(xiàn)共贏局面。三是堅持多渠道發(fā)展的.方向，繼續(xù)嘗試走出去營銷的團隊建設(shè)，堅持多渠道開拓，達到營銷與宣傳雙效果并進。四是加大ib業(yè)務的營銷力度，開發(fā)新渠道打破困局。
總的來說，20__年以來，在我公司的領(lǐng)導的指導監(jiān)督下，我的工作取得了較好的成績。但是與新時期的工作要求相比，還是需要繼續(xù)努力和提高。今后，我將繼續(xù)加強學習，掌握做好工作必備的知識與技能，以求真務實的工作作風，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，把工作提高到一個新的水平，爭取獲得新成績，作出新貢獻。
