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篇一 縣郵政局郵政金融問(wèn)題隱患整改報(bào)告
縣郵政局郵政金融問(wèn)題隱患整改報(bào)告
州局儲(chǔ)匯稽查室:
根據(jù)涼郵儲(chǔ)匯整通20xx年第02號(hào)《xx縣郵政局郵政金融問(wèn)題隱患整改通知書(shū)》所指出的問(wèn)題,縣局領(lǐng)導(dǎo)高度重視,要求相關(guān)部門(mén)擬訂具體整改措施和要求,限期落實(shí),切實(shí)加強(qiáng)對(duì)儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度執(zhí)行情況的檢查力度,嚴(yán)格按照省、州局的相關(guān)規(guī)定認(rèn)真落實(shí),有效防范資金風(fēng)險(xiǎn)?,F(xiàn)將整改情況匯報(bào)如下:
一、要求相關(guān)支局高度重視,引以為戒。認(rèn)真執(zhí)行郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)章制度,輔以現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)、電話通知、個(gè)別交談等方式進(jìn)行強(qiáng)調(diào)督促。并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了通報(bào)批評(píng),合計(jì)處罰400元。
二、針對(duì)存在的問(wèn)題和安全隱患,逐一進(jìn)行具體整改落實(shí)。
問(wèn)題1:xx郵政儲(chǔ)蓄所支局長(zhǎng)未按日對(duì)網(wǎng)點(diǎn)結(jié)存現(xiàn)金和重空進(jìn)行審核。
整改情況:經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,支局長(zhǎng)已按日審核,并作簽批。
問(wèn)題2:金庫(kù)出庫(kù)后仍然未將金庫(kù)門(mén)鎖閉;營(yíng)業(yè)終軋帳后,綜合柜員未進(jìn)行復(fù)核便入庫(kù)。
整改情況:經(jīng)調(diào)閱錄像資料檢查,金庫(kù)出庫(kù)已做到將金庫(kù)門(mén)立即關(guān)閉;儲(chǔ)蓄柜員營(yíng)業(yè)終了軋帳后,綜合柜員進(jìn)行了復(fù)核。
問(wèn)題3:出納未在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行登帳。
整改情況:已明確要求儲(chǔ)匯出納必須按規(guī)定執(zhí)行,由儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)檢查落實(shí),否則逗硬考核。
問(wèn)題4:縣局中心營(yíng)業(yè)室柜員無(wú)鈔箱,入庫(kù)是用紙合送入金庫(kù)。
整改情況:訂制鐵皮鈔箱14個(gè),耗資560元,各網(wǎng)點(diǎn)已投入使用。
三、對(duì)今后工作,擬訂具體措施和要求。
1、要求監(jiān)督檢查部(儲(chǔ)匯稽查)、金融業(yè)務(wù)部(儲(chǔ)匯管理)、市場(chǎng)部加強(qiáng)管理,加強(qiáng)檢查,加強(qiáng)整改,要做到深查根源,舉一反三,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)儲(chǔ)匯內(nèi)控制度的執(zhí)行,認(rèn)真落實(shí)省、州局的相關(guān)規(guī)定,確保有效防范資金風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)局辦公會(huì)研究決定,將今年3月至5月定為我局服務(wù)、質(zhì)量、安全月,要通過(guò)開(kāi)展此項(xiàng)活動(dòng),大力促進(jìn)各項(xiàng)規(guī)章制度的逗硬執(zhí)行,服務(wù)、質(zhì)量的改善和提高。組織從業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)章和內(nèi)控制度的學(xué)習(xí),不斷提高職業(yè)素質(zhì)和思想水平,強(qiáng)化安全防范意識(shí)和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺(jué)性。
篇二 金融機(jī)構(gòu)審計(jì)檢查整改工作報(bào)告
近年來(lái),隨著金融領(lǐng)域合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不斷增強(qiáng),內(nèi)外部審計(jì)檢查項(xiàng)目日益頻繁,我行上下對(duì)審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作也越來(lái)越重視,通過(guò)多種途徑,不斷加大整改力度,使整改工作逐步走上了常態(tài)化和規(guī)范化軌道。從唐山分行來(lái)看,分行領(lǐng)導(dǎo)班子一直高度重視對(duì)審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改,先后通過(guò)健全組織機(jī)構(gòu)、完善規(guī)章制度和工作流程、強(qiáng)化資源配置、加大責(zé)任追究力度等多種措施,不斷細(xì)化管理,狠抓落實(shí),連續(xù)多年完成了上級(jí)行下達(dá)的整改率目標(biāo),整改報(bào)告上報(bào)質(zhì)量也受到了省分行的通報(bào)表?yè)P(yáng),在確保整改工作任務(wù)順利完成的同時(shí),有效促進(jìn)了全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)、健康發(fā)展。
以上成績(jī)的取得,是與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視、全行上下齊抓共管密不可分的,在今后的.工作中還應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持和發(fā)揚(yáng)。但從全行整改工作實(shí)踐來(lái)看,我認(rèn)為仍存在一些問(wèn)題或不足,如防范風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)發(fā)展擺布還不盡合理、職責(zé)分工還不夠明晰、舉一反三整改措施還不夠具體、整改工作標(biāo)準(zhǔn)還不夠清晰、整改結(jié)果報(bào)送質(zhì)量仍需進(jìn)一步提高等,在一定程度上影響了整改工作的效果。
為進(jìn)一步提高整改工作質(zhì)量,全面消除各類(lèi)違規(guī)問(wèn)題帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),在整改工作中建議從以下幾個(gè)方面采取措施,加以完善:
一、應(yīng)進(jìn)一步提高對(duì)整改工作的重視程度
內(nèi)外部審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作是保證我行合規(guī)經(jīng)營(yíng),防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。隨著近年來(lái),內(nèi)外部審計(jì)、監(jiān)管檢查工作力度的不斷加大,相關(guān)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線部門(mén)應(yīng)切實(shí)提高認(rèn)識(shí),克服“重發(fā)展、輕管理”的思想,合理擺布好兩者的關(guān)系,進(jìn)一步完善組織機(jī)制,合理安排資源配置,細(xì)化責(zé)任分工,深入研究整改工作方法,確保整改工作的全面落實(shí)。
二、應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化系統(tǒng)性整改措施,務(wù)必杜絕屢查屢犯
針對(duì)每項(xiàng)整改項(xiàng)目,建議條線部門(mén)和相關(guān)機(jī)構(gòu)建立整改項(xiàng)目專(zhuān)題會(huì)議制度,認(rèn)真對(duì)照上級(jí)行整改要求或?qū)徲?jì)檢查部門(mén)的管理建議、整改建議等內(nèi)容,針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)梳理和分析,注意對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題區(qū)分共性和個(gè)性,制定切實(shí)可行的舉一反三整改措施,提高系統(tǒng)性整改效果,堅(jiān)決杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生,避免因 “就問(wèn)題改問(wèn)題”而導(dǎo)致的整改建議不落實(shí)或落實(shí)不到位的情況發(fā)生。同時(shí),按照《工作人員違規(guī)失職處理辦法》和《輕微違規(guī)行為積分管理辦法》等相關(guān)文件要求,及時(shí)確認(rèn)問(wèn)題責(zé)任人,認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好認(rèn)定和追究工作,充分發(fā)揮懲戒制度的警示作用。
三、應(yīng)進(jìn)一步提高整改報(bào)告質(zhì)量
目前,內(nèi)外部審計(jì)檢查項(xiàng)目較多,整改工作量較大,審計(jì)部門(mén)和上級(jí)行對(duì)整改工作上報(bào)時(shí)限要求比較嚴(yán)格,各整改主辦部門(mén)和整改經(jīng)辦行,應(yīng)對(duì)涉及本條線、本機(jī)構(gòu)的問(wèn)題從發(fā)現(xiàn)之日起,盡早制定相應(yīng)措施,抓緊落實(shí)整改,并嚴(yán)格按照?qǐng)?bào)送要求和時(shí)限進(jìn)行報(bào)送,避免發(fā)生遲報(bào)、漏報(bào)的情況。應(yīng)切實(shí)提高整改工作報(bào)送質(zhì)量,嚴(yán)格按報(bào)告要求撰寫(xiě)整改報(bào)告及相關(guān)報(bào)表,其中對(duì)問(wèn)題整改狀態(tài)的界定,要嚴(yán)格按照省分行下發(fā)的《關(guān)于明確內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改狀態(tài)及整改完成率計(jì)算口徑的通知》,結(jié)合問(wèn)題整改的實(shí)際情況,準(zhǔn)確區(qū)分整改狀態(tài),避免主觀臆斷,同時(shí),在整改過(guò)程中,力爭(zhēng)做到完全整改,盡量避免出現(xiàn)“無(wú)效整改”等情況。
四、應(yīng)進(jìn)一步完善整改工作檔案資料
各機(jī)構(gòu)和各部門(mén)應(yīng)明確專(zhuān)人,對(duì)整改資料要實(shí)行專(zhuān)夾保管,按規(guī)定歸檔;針對(duì)具體問(wèn)題盡量留存整改依據(jù),以便在后續(xù)追蹤檢查中及時(shí)提供;嚴(yán)格落實(shí)整改臺(tái)賬銷(xiāo)號(hào)制度,確保存在問(wèn)題徹底消除。
篇三 金融機(jī)構(gòu)審計(jì)檢查整改工作報(bào)告范文
近年來(lái),隨著金融領(lǐng)域合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不斷增強(qiáng),內(nèi)外部審計(jì)檢查項(xiàng)目日益頻繁,我行上下對(duì)審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作也越來(lái)越重視,通過(guò)多種途徑,不斷加大整改力度,使整改工作逐步走上了常態(tài)化和規(guī)范化軌道。從唐山分行來(lái)看,分行領(lǐng)導(dǎo)班子一直高度重視對(duì)審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改,先后通過(guò)健全組織機(jī)構(gòu)、完善規(guī)章制度和工作流程、強(qiáng)化資源配置、加大責(zé)任追究力度等多種措施,不斷細(xì)化管理,狠抓落實(shí),連續(xù)多年完成了上級(jí)行下達(dá)的整改率目標(biāo),整改報(bào)告上報(bào)質(zhì)量也受到了省分行的通報(bào)表?yè)P(yáng),在確保整改工作任務(wù)順利完成的同時(shí),有效促進(jìn)了全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)、健康發(fā)展。
以上成績(jī)的取得,是與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視、全行上下齊抓共管密不可分的,在今后的工作中還應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持和發(fā)揚(yáng)。但從全行整改工作實(shí)踐來(lái)看,我認(rèn)為仍存在一些問(wèn)題或不足,如防范風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)發(fā)展擺布還不盡合理、職責(zé)分工還不夠明晰、舉一反三整改措施還不夠具體、整改工作標(biāo)準(zhǔn)還不夠清晰、整改結(jié)果報(bào)送質(zhì)量仍需進(jìn)一步提高等,在一定程度上影響了整改工作的效果。
為進(jìn)一步提高整改工作質(zhì)量,全面消除各類(lèi)違規(guī)問(wèn)題帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),在整改工作中建議從以下幾個(gè)方面采取措施,加以完善:
一、應(yīng)進(jìn)一步提高對(duì)整改工作的重視程度
內(nèi)外部審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作是保證我行合規(guī)經(jīng)營(yíng),防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。隨著近年來(lái),內(nèi)外部審計(jì)、監(jiān)管檢查工作力度的不斷加大,相關(guān)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線部門(mén)應(yīng)切實(shí)提高認(rèn)識(shí),克服“重發(fā)展、輕管理”的思想,合理擺布好兩者的關(guān)系,進(jìn)一步完善組織機(jī)制,合理安排資源配置,細(xì)化責(zé)任分工,深入研究整改工作方法,確保整改工作的全面落實(shí)。
二、應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化系統(tǒng)性整改措施,務(wù)必杜絕屢查屢犯
針對(duì)每項(xiàng)整改項(xiàng)目,建議條線部門(mén)和相關(guān)機(jī)構(gòu)建立整改項(xiàng)目專(zhuān)題會(huì)議制度,認(rèn)真對(duì)照上級(jí)行整改要求或?qū)徲?jì)檢查部門(mén)的管理建議、整改建議等內(nèi)容,針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)梳理和分析,注意對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題區(qū)分共性和個(gè)性,制定切實(shí)可行的舉一反三整改措施,提高系統(tǒng)性整改效果,堅(jiān)決杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生,避免因 “就問(wèn)題改問(wèn)題”而導(dǎo)致的整改建議不落實(shí)或落實(shí)不到位的情況發(fā)生。同時(shí),按照《工作人員違規(guī)失職處理辦法》和《輕微違規(guī)行為積分管理辦法》等相關(guān)文件要求,及時(shí)確認(rèn)問(wèn)題責(zé)任人,認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好認(rèn)定和追究工作,充分發(fā)揮懲戒制度的警示作用。
三、應(yīng)進(jìn)一步提高整改報(bào)告質(zhì)量
目前,內(nèi)外部審計(jì)檢查項(xiàng)目較多,整改工作量較大,審計(jì)部門(mén)和上級(jí)行對(duì)整改工作上報(bào)時(shí)限要求比較嚴(yán)格,各整改主辦部門(mén)和整改經(jīng)辦行,應(yīng)對(duì)涉及本條線、本機(jī)構(gòu)的問(wèn)題從發(fā)現(xiàn)之日起,盡早制定相應(yīng)措施,抓緊落實(shí)整改,并嚴(yán)格按照?qǐng)?bào)送要求和時(shí)限進(jìn)行報(bào)送,避免發(fā)生遲報(bào)、漏報(bào)的情況。應(yīng)切實(shí)提高整改工作報(bào)送質(zhì)量,嚴(yán)格按報(bào)告要求撰寫(xiě)整改報(bào)告及相關(guān)報(bào)表,其中對(duì)問(wèn)題整改狀態(tài)的界定,要嚴(yán)格按照省分行下發(fā)的《關(guān)于明確內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改狀態(tài)及整改完成率計(jì)算口徑的通知》,結(jié)合問(wèn)題整改的實(shí)際情況,準(zhǔn)確區(qū)分整改狀態(tài),避免主觀臆斷,同時(shí),在整改過(guò)程中,力爭(zhēng)做到完全整改,盡量避免出現(xiàn)“無(wú)效整改”等情況。
四、應(yīng)進(jìn)一步完善整改工作檔案資料
各機(jī)構(gòu)和各部門(mén)應(yīng)明確專(zhuān)人,對(duì)整改資料要實(shí)行專(zhuān)夾保管,按規(guī)定歸檔;針對(duì)具體問(wèn)題盡量留存整改依據(jù),以便在后續(xù)追蹤檢查中及時(shí)提供;嚴(yán)格落實(shí)整改臺(tái)賬銷(xiāo)號(hào)制度,確保存在問(wèn)題徹底消除。