第1篇 證券合規(guī)培訓(xùn)心得
證券合規(guī)培訓(xùn)心得范文
根據(jù)甘肅分公司20__063號(hào)公告精神，甘肅分公司組織全體員工進(jìn)行《證券從業(yè)人員行為守則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)的通知要求，本人對(duì)照上述兩項(xiàng)規(guī)則及公司內(nèi)部下發(fā)的《國(guó)泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《國(guó)泰君安證券員工證券從業(yè)資格管理暫行辦法》共四項(xiàng)文件進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，使我進(jìn)一步地認(rèn)識(shí)到了證券從業(yè)人員合規(guī)合法開展業(yè)務(wù)的重要性，學(xué)習(xí)總結(jié)如下：
從基本準(zhǔn)則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個(gè)方面展開詳細(xì)的說明。作為一名從業(yè)人員，需要我們針對(duì)自身的實(shí)際情況認(rèn)真審視自己的行為是否合規(guī)，在日常業(yè)務(wù)工作中，要不斷提高對(duì)自己的要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，在工作過程中處客戶利益、公司利益與自身利益之間的關(guān)系。以行業(yè)的規(guī)范準(zhǔn)則時(shí)刻督促自己，通過對(duì)個(gè)人素質(zhì)的提升，提高對(duì)客戶的服務(wù)水平。
作為證券公司的一員，我們有責(zé)任維護(hù)證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則雖然是從各個(gè)不同的角度對(duì)從業(yè)人員提出了要求，但歸根結(jié)底，主要強(qiáng)調(diào)的就是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，合規(guī)才能有未來，具體到細(xì)節(jié)上，提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準(zhǔn)”的行為準(zhǔn)則。對(duì)于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守：“遵紀(jì)守法”是從大的方面要求我們每一個(gè)人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī)發(fā)展；“勤勉盡責(zé)”、“廉潔自律”以及“文明服務(wù)”是具體到我們每一個(gè)人自身的細(xì)節(jié)，對(duì)我們平時(shí)的工作提出
了一個(gè)新的要求；我們所做的服務(wù)不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對(duì)于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚，對(duì)于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的十六字對(duì)我們的要求寫的詳詳細(xì)細(xì)，簡(jiǎn)單明了。由此，延伸出來的八要十不準(zhǔn)，我們就很容易理解并且能及時(shí)做到消化和掌握。
證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。客戶是我們的衣食父母，應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)。
此次學(xué)習(xí)，使我更加認(rèn)識(shí)到，作為一名證券從業(yè)人員，不僅要具備專業(yè)的業(yè)務(wù)知識(shí)、優(yōu)良的業(yè)務(wù)素質(zhì)，還要具備良好的職業(yè)道德和自律意識(shí)，才能確保投資者的合法權(quán)益。只有增強(qiáng)了從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識(shí)，才能提升客戶服務(wù)水平和營(yíng)造良好的行業(yè)風(fēng)氣，從根本上維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展。
第2篇 證券合規(guī)培訓(xùn)心得體會(huì)
證券合規(guī)培訓(xùn)心得體會(huì)
通過幾天的合規(guī)的培訓(xùn)學(xué)習(xí),我感觸很多,我深深的認(rèn)識(shí)到了合規(guī)操作的重要性.
我記得我去的時(shí)候有人給我說過不要當(dāng)對(duì)長(zhǎng),因?yàn)殛?duì)長(zhǎng)很辛苦,但是我去的時(shí)候義無返顧的選擇了隊(duì)長(zhǎng),通過簡(jiǎn)單的競(jìng)選,我成了所有對(duì)中唯一的一名女隊(duì)長(zhǎng),我也知道在這個(gè)時(shí)候也許有人說我是為了想當(dāng)優(yōu)秀學(xué)員才這么做的,但是我管不了那么多了,因?yàn)槲易约褐罏槭裁淳蛪蛄?記得以前我在演講的時(shí)候總是有些膽怯,哪怕那些人都是我認(rèn)識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)和同事,.我知道我缺乏鍛煉,所以我把這次能在那么多的陌生人面前充分展現(xiàn)自我當(dāng)成一次很好的鍛煉機(jī)會(huì).
首先我們到達(dá)目的地的第一項(xiàng)就是進(jìn)行合規(guī)文化理論的講解,我記得很清楚,我們的培訓(xùn)師給出了這樣的一道簡(jiǎn)單的算術(shù)題,他要求我們隨著他視頻上加上去的數(shù)字迅速的說出答案,題是這樣的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我們都異口同聲的說出5000,然而培訓(xùn)師笑了,因?yàn)槲覀兂晒Φ闹辛怂娜μ?這樣他才能講出他的哲理,他讓我們慢慢的加一次,答案卻是4100,這時(shí)候他對(duì)我們講不合規(guī)很多時(shí)候是一種習(xí)慣所以我們的注重平時(shí)的操作.
再后來同樣通過一道算術(shù)題說明了我們?cè)谏詈凸ぷ髦?很多人往往看到的是別人的缺點(diǎn)和自己的優(yōu)點(diǎn)等等……在中午飯的前合規(guī)文化展示中,我?guī)ьI(lǐng)我的隊(duì)員通過軍事化的形式奪的了我們團(tuán)隊(duì)的第一個(gè)第一,再后來的我們的團(tuán)隊(duì)在更多的集體活動(dòng)中都的了第一,也許這只是游戲,但是我們充分認(rèn)識(shí)到了每一項(xiàng)工作的流程制作的重要性和崗位分工的重要性,只有崗位明確,每個(gè)人才能更好的明白自己的.職責(zé),配合完整的周詳?shù)牧鞒滩拍馨阉械氖虑樘幚砗?
作為一名隊(duì)長(zhǎng)我充分認(rèn)識(shí)到了一名領(lǐng)導(dǎo)是和決策者 不能優(yōu)柔寡斷,很多事情要自己下決斷不染要亂套了,我們?cè)谇懊嬉恢倍急３值谝?在最后一項(xiàng)中培訓(xùn)師加大了分?jǐn)?shù)之間的距離,勝敗就這一回了,在這一回我怕失誤都沒有給他們直接來一個(gè)指令,結(jié)果當(dāng)家的多了都不曉得聽誰的了,最后我們犯規(guī)次數(shù)多,遺憾的沒有拿到第一.雖然有點(diǎn)點(diǎn)遺憾,但是我們的過程是快樂的.
第3篇 證券入職培訓(xùn)心得體會(huì)
證券入職培訓(xùn)心得體會(huì)
為了讓我們更快地了解公司、適應(yīng)工作，公司特地從7月14日開始對(duì)我們進(jìn)行了為期一周的新員工入職崗前的證券培訓(xùn)。此次有感而發(fā)寫出證券培訓(xùn)心得體會(huì)。這次培訓(xùn)的內(nèi)容十分豐富，主要有公司歷史沿革、公司組織機(jī)構(gòu)與企業(yè)文化介紹、公司領(lǐng)導(dǎo)講座、各部門負(fù)責(zé)人講授相關(guān)專業(yè)知識(shí)和自身經(jīng)驗(yàn)的傳授、安全、管理體系以及檔案管理等諸多方面的系統(tǒng)學(xué)習(xí)。經(jīng)過七天的培訓(xùn)，使我在最短的時(shí)間里了解到本公司的基本運(yùn)作流程，以及公司的發(fā)展歷程與企業(yè)文化、企業(yè)現(xiàn)狀和一些我以前從未接觸過的專業(yè)知識(shí)等。通過這次證券培訓(xùn)，使我受益非淺、深有體會(huì)。
首先，了解公司歷史沿革與公司機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化
開始培訓(xùn)的第一天就是介紹單位的歷史沿革，芮書記介紹得很詳細(xì)，仿佛帶領(lǐng)我們重走過這50多年的風(fēng)雨，見證企業(yè)的進(jìn)化，也了解到了其中的艱辛。這使我們更加珍惜現(xiàn)在來之不易的今天，激勵(lì)我們更加努力去建設(shè)輝煌的明天。
在同一天，張書記為我們介紹了公司現(xiàn)在的組織機(jī)構(gòu)，使我們從宏觀上了解公司的各大部門及其主要職能，為以后聯(lián)系工作，提高工作效率做好鋪墊。張書記還為我們?cè)敿?xì)地介紹了本公司的企業(yè)文化。在我工作的3個(gè)月來，我感覺公司的工作氛圍、人際交往甚至是走在公司的路上都是有激情而又放松的。有激情是因?yàn)樵诠ぷ髦心軐W(xué)習(xí)到很多的知識(shí)與技巧，放松則是心理上的，這正是“工作著并快樂著”的感覺，讓我感到無比的滿足。
第二，培訓(xùn)使我對(duì)公司主要業(yè)務(wù)有了基本的感知與認(rèn)識(shí)
我在公司的檔案室工作，在學(xué)校學(xué)習(xí)的也是專業(yè)的檔案知識(shí)，可以說，對(duì)于勘察測(cè)量這方面來說，我完全是個(gè)門外漢。這一次培訓(xùn)，是我第一次系統(tǒng)接觸這方面的知識(shí)，真是受益不少，學(xué)到了很多新的知識(shí)。
經(jīng)過幾次專業(yè)知識(shí)的證券培訓(xùn)，我大致了解了公司的主要工作任務(wù)，大概分為勘察、測(cè)量、巖土試驗(yàn)、測(cè)試這幾大方面，并分別有對(duì)應(yīng)的部門負(fù)責(zé)。比如說工程師辦公室主要負(fù)責(zé)巖土工程工作，主要有勘察、設(shè)計(jì)、治理、檢驗(yàn)、監(jiān)測(cè)；測(cè)試中心主要負(fù)責(zé)原位測(cè)試、樁基檢測(cè)等等。并且我對(duì)其主要工作流程以及一些術(shù)語也有了大致的了解，總算不會(huì)像剛來的時(shí)候一樣，連公司的主要業(yè)務(wù)都不清不楚了。
第三，學(xué)習(xí)了公司的安全管理與管理體系方面的知識(shí)
用了一天的時(shí)間，我們系統(tǒng)學(xué)習(xí)了安全方面的知識(shí)與公司管理體系方面的知識(shí)。我想這對(duì)于我們應(yīng)屆畢業(yè)生來說，還是比較陌生的知識(shí)。我認(rèn)為其目的就是為了一、保證安全生產(chǎn)；二、提高工作效率、三、提升企業(yè)形象。最終的目的就是使利益最大化。在這基礎(chǔ)上有很多理論的知識(shí)與制度，這還需要我們?cè)谄綍r(shí)的.工作中就注意，比如安全，在任何一個(gè)細(xì)小的環(huán)節(jié)中我們都要注意安全的問題，比如人走斷電、防火、防盜，還有特別是在施工現(xiàn)場(chǎng)的一些用電安全、人員安全等。這些在實(shí)際工作之后可能才能注意到更多問題，并寫入制度，是安全管理更加規(guī)范。
第四，學(xué)習(xí)了公司檔案與人事方面的知識(shí)
最后一天我們首先學(xué)習(xí)了公司的檔案管理制度及公司檔案室的主要職能。由于我是在檔案室工作，并且已經(jīng)進(jìn)行過2個(gè)月的實(shí)習(xí)，對(duì)這一方面比較熟悉。我認(rèn)為檔案的價(jià)值在于利用，在別人需要資料的時(shí)候，能快速及時(shí)地找到所需資料是檔案是檔案人員最主要的職責(zé)。公司的檔案室已有了50幾年的歷史，制度健全，庫房分類明確。在實(shí)習(xí)中，我就深深的體會(huì)到，我沒有選錯(cuò)單位。有好的基本建設(shè)，有好的師傅，真正的讓我能學(xué)以致用，并能通過實(shí)踐體驗(yàn)更好地掌握理論知識(shí)。公司檔案室還兼管著規(guī)范與雜志的管理，并有專門的閱覽室，是專業(yè)技術(shù)人員能及時(shí)了解新規(guī)范掌握行業(yè)新動(dòng)態(tài)。
人事方面，李主任主要為我們介紹了新進(jìn)員工的待遇、假期、職稱等問題。我想這也應(yīng)該是我們很關(guān)心的一個(gè)話題。李主任介紹得很詳細(xì)，分別介紹了各部門的工資情況，我也覺得越透明越公平，越公開越不敏感。我比較關(guān)心職稱的問題，檔案系列的職稱是要上社會(huì)去考的，我想從現(xiàn)在開始就應(yīng)該抓住專業(yè)知識(shí)不放松，爭(zhēng)取能早日更上一層樓。
最后，培訓(xùn)中領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我們提出的要求
這次證券培訓(xùn)中我學(xué)到了很多知識(shí)，但感觸最深的是每一位領(lǐng)導(dǎo)基本上都提到一個(gè)要求，那就是學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)、在學(xué)習(xí)。一刻也不能放松，不僅要轉(zhuǎn)研本專業(yè)的知識(shí)，還要了解其他專業(yè)的知識(shí)，比如說我自己，就應(yīng)該多了解了解勘察、測(cè)量等方面的知識(shí)，這樣有利于我了解檔案內(nèi)容，提高工作效率與質(zhì)量。此外，就是希望能盡快地進(jìn)入工作狀態(tài)，做好思想意識(shí)的轉(zhuǎn)變，從受者轉(zhuǎn)變成施者。我認(rèn)為我在這方面做得也比較到位，畢竟已經(jīng)經(jīng)過了2個(gè)月的實(shí)習(xí)，感覺現(xiàn)在也慢慢走上正軌了。最后就是希望我們能腳踏實(shí)地的工作，養(yǎng)成良好的工作與生活習(xí)慣，為自己積累資本、為公司創(chuàng)造利益。
到現(xiàn)在為止我已經(jīng)在公司工作了3個(gè)月了，這次的職前證券培訓(xùn)讓我對(duì)公司有了更深的了解，增進(jìn)了不少知識(shí)，更重要的是讓我對(duì)自己有了新的認(rèn)識(shí)與新的奮斗目標(biāo)，“水不流則腐，人不進(jìn)則退”，在今后的工作中，生活中我將加倍地學(xué)習(xí)，不斷地提高自己的素質(zhì)。在公司走“新、特、精”強(qiáng)企之路之際，我作為公司的一員，也要有這樣的理念，發(fā)展自身的“新、特、精”，為適應(yīng)公司不斷發(fā)展的需求完善自己，爭(zhēng)取做到自己對(duì)公司利益的最大化。
