風險分級管控管理制度

風險分級管控管理制度是一種系統(tǒng)性的管理方法，旨在識別、評估、控制和監(jiān)控企業(yè)面臨的各種風險。它涉及企業(yè)的各個層面，包括但不限于財務(wù)、運營、法律、技術(shù)、市場和人力資源等方面。

包括哪些方面

1. 風險識別：確定可能對企業(yè)產(chǎn)生負面影響的潛在風險源。

2. 風險評估：量化風險的可能性和影響程度，確定其等級。

3. 風險控制：制定預(yù)防措施和應(yīng)對策略，降低風險發(fā)生的概率和影響。

4. 風險監(jiān)控：定期檢查風險控制的效果，及時調(diào)整管理策略。

5. 溝通與報告：確保所有相關(guān)人員了解風險狀況，向上級管理層匯報。

重要性

風險分級管控對于企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。它能幫助企業(yè)：

1. 提前預(yù)警：通過識別和評估風險，企業(yè)可以預(yù)見潛在問題，提前做好準備。

2. 優(yōu)化資源分配：優(yōu)先處理高風險事項，避免資源浪費。

3. 保障合規(guī)：遵守法律法規(guī)，減少因違規(guī)行為帶來的損失。

4. 保護企業(yè)聲譽：有效管理風險，防止負面事件影響企業(yè)形象。

5. 支持決策：為管理層提供準確的風險信息，輔助戰(zhàn)略決策。

方案

1. 建立風險管理體系：設(shè)立專門的風險管理部門，制定詳細的風險管理流程和標準。

2. 實施風險識別與評估：定期進行風險掃描，運用定量和定性方法評估風險等級。

3. 設(shè)計風險控制措施：針對不同等級的風險，制定相應(yīng)的預(yù)防和應(yīng)對措施。

4. 建立監(jiān)控機制：設(shè)置風險指標，通過數(shù)據(jù)分析監(jiān)控風險變化，確?？刂拼胧┑挠行?。

5. 強化溝通與培訓：確保員工理解并參與風險管理，定期進行風險管理培訓。

6. 審核與改進：定期審查風險管理體系，根據(jù)實際情況進行調(diào)整和完善。

風險分級管控管理制度是企業(yè)穩(wěn)健運營的基石，需要全體員工的參與和持續(xù)的優(yōu)化。通過科學的方法和嚴謹?shù)膱?zhí)行，企業(yè)可以更好地駕馭不確定性，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

風險分級管控管理制度范文

第1篇 s礦開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度

第一章總則

為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針,全面推行安全風險分級評估,提升安全風險管控水平,保障安全生產(chǎn),制定本制度。

本制度所指的項目部開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度,是指公司內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的,對生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。

本制度適用于項目部各單位。

第二章開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控

管理制度工作責任體系

一、成立開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度領(lǐng)導(dǎo)小組

組 長:張鵬

成 員:任東海 李學兵 王趙榮 牛朝增 李海 左強 張聚山等。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在項目部技術(shù)科,為我項目部開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度工作的管理部門,具體負責開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度的具體工作。

二、責任分工

1、項目經(jīng)理全面負責開掘?qū)I(yè)安全風險分級評估、管控工作的組織、協(xié)調(diào)。按照分級管理、分級負責的原則,建立健全安全風險管控組織機構(gòu),明確各級評估責任,組織制定本單位開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度實施辦法或細則,明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。負責組織實施重大安全風險管控措施。

2、質(zhì)量經(jīng)理對開掘范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責,具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

3、技術(shù)經(jīng)理負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理。

4、技術(shù)科長為開掘?qū)I(yè)安全風險評估管理工作的牽頭和管理人,負責組織制訂平定窯項目部開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度制度和考核標準,定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對開掘安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。

5、班組負責實施重點工序安全風險評估管理。

6、崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三章開掘?qū)I(yè)安全風險辨識范圍及要求

一、年度安全風險辨識

每年底項目經(jīng)理組織各開掘主管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室進行年度安全風險辨識,重點對掘進工作面頂板、爆破等系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識;及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,并制定相應(yīng)的管控措施;將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點,并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案

二、專項安全風險辨識

(一)新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前,開展1次專項辨識:

1.專項辨識由技術(shù)經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行;

2.重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風險;

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施;

4.辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案,指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、 生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

(二)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時,開展1次專項辨識:

1.專項辨識由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行;

2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施 設(shè)備運行等方面存在的安全風險;

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施;

4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(三)高危作業(yè)實施前,新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前,連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前,開展1次專項辨識:

1.開掘?qū)I(yè)專項辨識由質(zhì)量經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、班組進行;

2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險;

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施;

4.辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù);

(四)項目部發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,開展1次針對性的專項辨識;

1.專項辨識由項目經(jīng)理組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行;

2.識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū);

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施;

4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、 操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

三、其他要求

進行辨識時要采取有效措施,全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險,做到系統(tǒng)、全面、無遺漏,并持續(xù)更新完善。

第四章開掘?qū)I(yè)安全風險辨識方法

常用的安全風險評估方法有作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣法、因果分析圖法、事故樹分析法、故障模式與影響分析法等,因各種評估方法均有局限性,本次采用經(jīng)驗判斷法,對辨識出的安全風險進行逐項評估和定級,按照管控的難易程度共分為四級,從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,對應(yīng)是一級、二級、三級、四級風險,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。

一級:易導(dǎo)致重大傷亡事故和整改難度極大,需要煤焦集團解決的,由集團公司安全副總經(jīng)理負責安排治理、督辦和驗收。

二級:危害和整改難度大,技術(shù)上、資金上,區(qū)隊解決不了的,需要礦解決的,由礦長負責安排治理、督辦和驗收。

三級:危害和整改難度較大,技術(shù)上、資金上,班組解決不了的,需要區(qū)隊、科室自身解決的,由區(qū)科長負責安排治理、督辦和驗收。

四級:需要班組、崗位解決的,由班長、職工負責安排治理、督辦和驗收。

第五章開掘?qū)I(yè)安全風險辨識、評估、管控

工作流程

一、首先,建立以項目經(jīng)理全面負責,分管開掘負責人具體負責開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度工作,技術(shù)經(jīng)理為開掘?qū)I(yè)風險分級管控管理部門的責任人。

二、每次辨識評估前,由項目經(jīng)理組織,成立以項目經(jīng)理為首的風險辨識、評估小組,明確評估小組成員職責。

三、分析礦井地質(zhì)概況、礦山開采現(xiàn)狀、礦井安全管理現(xiàn)狀,分析可能導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素,專項辨識評估則分析相應(yīng)專項內(nèi)容,找出危險因素,開展安全風險辨識,建立安全風險清單。編制礦井風險管理手冊。

四、按照風險類型確定管理對象、管理責任人、監(jiān)管責任人及部門,制定相應(yīng)的管控措施并由項目經(jīng)理組織實施,制定具體工作方案,落實人員、技術(shù)、資金。

五、將重大安全風險、管控責任人、主要管控措施在井口進行公示。

六、將年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施納入入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員的安全培訓內(nèi)容,進行培訓。

七、檢查風險和影響評估的全面性、準確性,評估控制措施的有效性,分管負責人每月組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

八、項目部經(jīng)理層跟班帶班要跟蹤重大安全風險管控措施的落實情況,發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

九、年底,將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點,并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

十、將辨識評估結(jié)果作為日常規(guī)程措施的編制依據(jù)。

危險源辨識

( 考慮人機環(huán)管因素;三種狀態(tài)及時態(tài);

可能導(dǎo)致的事故類型)

開 始

風險評價

(風險后果描述、劃分風險等級)

制定危險源管理標準及管理措施

(針對管理對象,制定相應(yīng)管理標準和措施 )

審核、跟進

(檢查風險和影響評估的全面性、準確性,評估控制措施的有效性)

礦井風險管理手冊

管理標準與管理措施

準 備

組建小組、確定范圍、辨識方法培訓

管理對象提煉

(按照風險類型確定管理對象、管理責任人、監(jiān)管責任人及部門)

培訓、執(zhí)行員工學習掌握程序要求并執(zhí)行

風險評估是否全面、準確

控制措施

是否有效

否

否

否

進入下

一階段

第六章開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度工作保障制度

從技術(shù)保障、裝備保障、管理保障、組織保障、制度保障、文化保障、資金保障等方面建立并保持程序,以保障項目部安全風險預(yù)控體系能夠得到有效的實施和運行。

一、技術(shù)保障

技術(shù)經(jīng)理作為安全風險技術(shù)管理工作第一責任人,對項目部安全風險管控工作負技術(shù)責任。強化職能部室的安全職能,按規(guī)定配備技術(shù)管理人員,切實強化落實企業(yè)負責人安全生產(chǎn)技術(shù)管理負責制,強化企業(yè)技術(shù)負責人技術(shù)決策和指揮權(quán)。嚴格落實安全風險安全教育培訓。積極掌握、學習、優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進安全技術(shù)標準、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施;根據(jù)公司實際情況制定專項安全技術(shù)方案等。

二、裝備保障

機電經(jīng)理作為設(shè)備設(shè)施管理的第一責任人,對公司安全風險管控工作負裝備責任。強化職能部室(隊組)的安全職能,按規(guī)定配備技術(shù)管理人員,切實強化落實企業(yè)負責人裝備管理負責制,

三、管理保障

安全經(jīng)理負責研究機構(gòu)職能和各級安全管理體系及考核制度和程序建設(shè),根據(jù)項目部實際科學劃分職責,保障各項制度的落實。

四、組織保障

項目部安全風險預(yù)控管理的最終責任由第一責任人承擔,負責建立健全安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu),以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風險預(yù)控管理工作,組織機構(gòu)應(yīng):

(1)職責明確、分工合理,負責風險管理全過程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

公司管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風險預(yù)控管理體系提供必要的資源(資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源)。

五、制度保障

1、開掘?qū)I(yè)建立開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度相關(guān)制度,并確保:各項規(guī)章制度貫徹到全體員工,并負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。

第七章開掘主專業(yè)安全生產(chǎn)風險告知制度

為加強項目部安全管理工作,保護職工在生產(chǎn)過程中的安全與健康,預(yù)防傷亡事故和職業(yè)危害,促進安全生產(chǎn)的發(fā)展,貫徹執(zhí)行“安全第一、預(yù)防為主、 綜合治理”的方針,堅持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則及“誰主管誰負責”的安全生產(chǎn)責任制,堅持從嚴治理,做到嚴明職責、嚴密制度、嚴肅 紀律、嚴格考核。根據(jù)《勞務(wù)合同法》 第八條規(guī)定:“用人單位招用勞動者時,應(yīng)當如實告知勞動者工作內(nèi)容、工作 條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬,以及勞動者要求了解的其他情況;結(jié)合對安全危險源的辨識,制定安全風險告知制度。

一、安全教育安全風險告知

責任人:安全管理負責人、安全員;

對象:新進場職工和工人;

內(nèi)容:項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法和應(yīng)急預(yù)案;

方式:集中教育。

二、專項技術(shù)安全風險告知

責任人:技術(shù)負責人,現(xiàn)場主管;

對象:技術(shù)員、班組長,現(xiàn)場作業(yè)人員;

內(nèi)容:項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法,防范措施;

方式:集中交底。

三、班前教育安全風險告知

責任人:現(xiàn)場技術(shù)員、班組長;

對象:現(xiàn)場作業(yè)工人;

內(nèi)容:工序危險源的內(nèi)容、避險方法,防范措施;

方式:施工現(xiàn)場教育。

四、安全巡查安全風險告知

責任人:安全領(lǐng)導(dǎo)小組、安全員;

對象:施工現(xiàn)場人員、電工等;

內(nèi)容:項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法和防范措施;

方式:現(xiàn)場告知、書面告知。

五、現(xiàn)場標識安全風險告知

責任人:安全員

對象:施工現(xiàn)場人員、電工等;

內(nèi)容:項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法和防范措施;

方式:現(xiàn)場告知、書面告知。

將有害作業(yè)場所的辨識評估結(jié)果及管控措施制成專門的告知牌,懸掛于存在有害作業(yè)場所的顯耀位置。將此崗位存在的有害物質(zhì)的性質(zhì),對人體的危害,防護等要求進行教育告知形式告示現(xiàn)場場作業(yè)人員。

第八章開掘?qū)I(yè)安全風險分析會議制度

為及時解決安全風險辨識過程中存在的生產(chǎn)問題,全面貫徹落實黨的安全生產(chǎn)方針、政策法規(guī)、指令,結(jié)合項目部實際,制定本制度。

一、參會人員

項目經(jīng)理、安全經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、機電經(jīng)理、安全科長、技術(shù)科長、質(zhì)量科長、各班組的負責人及接到參加會議通知的人員。

二、會議內(nèi)容

會議每月組織召開,技術(shù)科長負責通知參會人員并做會議記錄。由項目經(jīng)理主持,會議內(nèi)容:

1、學習貫徹上級單位有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、規(guī)定、指示。

2、聽取有關(guān)部門落實安全風險分級開展情況,制定完善安全技術(shù)措施等工作。

3、落實當前安全風險分級工作存在的問題、不足,提出解決問題的措施方法,并落實到有關(guān)部門的責任人。

4、安排布置下一階段的安全工作,制定隱患整改措施,協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題。

5、對發(fā)生的事故進行事故分析,討論事故的原因、分析存在的不足,吸取教訓,制定防范措施,完善安全風險分級辨識,防止同類事故發(fā)生。

三、要求

1、會議準備。會議召集部門應(yīng)認真做好會議準備工作,提前一天通知開會人員,說明會議地點、時間、主持人、內(nèi)容等情況;參加會議人員要認真做好會議準備工作,帶好記錄用具,在上述各種例會上講話的人員,都要認真準備書面材料。

2、會議考核。參會人員必須嚴格遵守會議紀律,不準交頭接耳,不準無故來回走動。凡無故不參加會議者,1次扣罰責任人200元;凡遲到、早退、會中離開會場者,1次扣罰責任人100元;凡應(yīng)本人參加未經(jīng)請假,安排他人參加的1次扣罰本人100元;參會人員應(yīng)關(guān)閉手機或調(diào)成震動,否則1人次扣罰責任人50元。

3、會議簽到。會議召集部門要建立簽到制度,并由會議組織部門落實到會情況,提出考核意見,經(jīng)簽字確認后,組織部門落實。

第九章開掘?qū)I(yè)安全風險培訓學習制度

根據(jù)國家、省、市《關(guān)于構(gòu)建開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度和隱患排查治理雙重預(yù)防機制工作方案的通知》文件精神,結(jié)合公司的具體情況制定以下會議學習制度:

一、各專業(yè)制定安全生產(chǎn)培訓教育學習考核計劃,組織本專業(yè)相關(guān)從業(yè)人員積極參加安全風險培訓學習。

二、每年組織1次以上安全教育培訓、業(yè)務(wù)學習,及時傳達上級有關(guān)安全風險分級相關(guān)工作精神,落實安全風險分級開展情況,增強從業(yè)人員安全風險理念。

三、安全培訓和教育學習的主要內(nèi)容:

1、國家安全風險分級相關(guān)法律、法規(guī)、方針、政策、標準;

2、公司概況、行業(yè)特點、操作規(guī)程,安全責任制,崗位責任制、應(yīng)急預(yù)案及各種管理制度;

3、安全風險管控體系;

4、公司危險源的特性及其安全注意事項,典型事故案例分析;

5、預(yù)防事故的一般知識以及發(fā)生事故的應(yīng)急救援知識。

第十章檢查考核

一、項目經(jīng)理每月組織對重大安全風險管控措施的落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施,并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。

二、各單位應(yīng)建立安全風險評估考核獎懲機制,對各級安全風險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導(dǎo),定期檢查考核。安全科長作為檢查考核的主管部門,發(fā)現(xiàn)安全風險管控措施執(zhí)行不到位的按違章處理,月底在安全績效考核中予以兌現(xiàn)。

三、安全風險辨識評估過程中,發(fā)現(xiàn)工作不認真,弄虛作假,管控措施制定不到位的,由安檢科視情節(jié)嚴重性給予100-1000元罰款,導(dǎo)致嚴重后果的,給予記過處分直至開除、追究法律責任。

第十一章附則

一、本規(guī)定自2022年1月1日起實施。

二、本規(guī)定解釋權(quán)屬陜西億安平定窯項目部。