崗位職責是什么
風控合規(guī)崗位，全稱風險控制與合規(guī)管理，是企業(yè)運營中的關鍵角色，主要負責識別、評估、管理和監(jiān)控企業(yè)面臨的各種風險，確保企業(yè)的業(yè)務活動符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部政策。
崗位職責要求
1. 精通相關法律法規(guī)：風控合規(guī)專員需具備深厚的法律知識，熟悉國內外相關法規(guī)，特別是金融、財務、稅務等領域。
2. 風險意識：具備敏銳的風險識別能力，能夠預見潛在風險，制定預防措施。
3. 分析能力：能夠對復雜業(yè)務進行深入分析，評估風險影響，提出解決方案。
4. 溝通協(xié)調：與各部門保持良好溝通，推動風險控制措施的實施。
5. 專業(yè)素養(yǎng)：持續(xù)關注行業(yè)動態(tài)，提升專業(yè)技能，保持對最新合規(guī)要求的敏感度。
崗位職責描述
風控合規(guī)專員的工作日常包括但不限于：
1. 制定和更新風控政策：根據企業(yè)業(yè)務發(fā)展和外部環(huán)境變化，定期評估并修訂風控管理體系。
2. 風險評估：參與項目評審，分析業(yè)務流程，識別潛在風險點，提供風險評估報告。
3. 合規(guī)審查：審核合同、協(xié)議等文件，確保其內容符合法律法規(guī)和公司政策。
4. 內部審計：協(xié)助內部審計工作，確保各項業(yè)務的合規(guī)性。
5. 培訓指導：為員工提供風控合規(guī)培訓，提高全員風險意識。
6. 應對突發(fā)事件：當發(fā)生違規(guī)事件時，及時介入處理，防止風險擴大。
有哪些內容
1. 法規(guī)研究：深入研究并解讀相關法律法規(guī)，為企業(yè)的決策提供合規(guī)依據。
2. 風險管理：建立風險數據庫，跟蹤風險動態(tài)，定期出具風險報告。
3. 內部控制：參與構建和完善內部控制體系，確保其有效運行。
4. 合規(guī)咨詢：為各部門提供日常合規(guī)咨詢服務，解答疑問。
5. 監(jiān)管溝通：與監(jiān)管機構保持良好溝通，及時了解監(jiān)管動態(tài)，應對監(jiān)管要求。
6. 風控文化建設：推動企業(yè)形成良好的風險管理文化，將合規(guī)意識融入日常工作中。
風控合規(guī)崗位是企業(yè)穩(wěn)健運營的守護者，通過專業(yè)的風險控制和合規(guī)管理，保障企業(yè)沿著合法、安全的道路穩(wěn)步前行，降低潛在損失，促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
風控合規(guī)崗位職責范文
第1篇 風控合規(guī)經理崗位職責
風控合規(guī)經理 高晟財富控股集團有限公司 高晟財富控股集團有限公司,高晟財富,高晟財富控股,高晟財富集團,高晟 職位描述:
1、 負責產品風險審核
2、 參與產品交易結構的設計、合同擬定及審核、風控措施落實
3、 追蹤項目投后管理
4、 公司內部控制體系的建設
5、 領導交辦的其他事務
任職要求:
1、 年齡25-35周歲
2、 大學本科學歷以上,法律相關專業(yè)
3、 證券公司、基金子公司、信托公司、知名財富管理公司投行、風控、合規(guī)等部門3年以上工作經驗
4、 熟悉財富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關政策、法律法規(guī)
5、 具備較強的學習能力和清晰的邏輯思維能力
第2篇 風控合規(guī)專員崗位職責
合規(guī)風控專員 軒天實業(yè) 上海軒天實業(yè)有限公司,上海軒天,上海軒天實業(yè),軒天,軒天實業(yè),軒天 崗位職責:
1、對公司業(yè)務流程中各環(huán)節(jié)的交易材料進行合規(guī)審核
2、定期對本人負責區(qū)域的營運部門組織合規(guī)培訓
3、對本人負責區(qū)域內新增業(yè)務進行前期風控準備工作
4、對本人負責區(qū)域內合規(guī)審核、培訓及風控等工作進行統(tǒng)計分析
5、領導交代的其他事情
任職要求:
1、具備良好的服務意識;較強的邏輯思維能力及分析判斷能力;
2、有同理心,能換位思考;工作具有原則性;高效工作;抗壓能力強;
3、本科及以上學歷,年齡25-30
4、有1-2年以上法務/合規(guī)工作經驗,有房地產行業(yè)工作經驗優(yōu)先,通過司法考試者優(yōu)先
第3篇 風控合規(guī)崗崗位職責
合規(guī)風控崗 創(chuàng)道股權 山東創(chuàng)道股權投資基金管理有限公司,創(chuàng)道股權,創(chuàng)道資本,創(chuàng)道 職責描述:
1、協(xié)助公司合規(guī)風控體系建設;
2.負責公司各職能部門制度、業(yè)務流程的規(guī)范;
3.負責公司業(yè)務合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務的相關協(xié)議的審核;
4.參與各類項目、產品的風控評審,負并責撰寫風控評審報告;
5.負責收集、整理、分析與法律合規(guī)相關信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關共享信息;
6.負責各類項目、產品相關協(xié)議等檔案資料的歸集整理。
任職要求:
1、本科以上學歷,法律等相關專業(yè),通過國家司法考試;
2、2年以上風險控制或法律合規(guī)相關工作經驗;
3、熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經驗;有律師事務所、金融、投資、咨詢及信托等機構風險控制或法律合規(guī)的工作經驗者優(yōu)先;
4、有較強的文字表達能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作
第4篇 風控合規(guī)專員崗位職責風控合規(guī)專員職責任職要求
風控合規(guī)專員崗位職責
合規(guī)風控專員 pingpong金融 杭州呯嘭智能技術有限公司，呯嘭 1、深入理解支付行業(yè)商戶的業(yè)務和需求，參與公司商戶風險管理體系的構建和落地;
2、執(zhí)行和完善商戶準入標準、機制和相應的曾策;
3、協(xié)助制定風險控制方案，跟蹤其監(jiān)控效果，給出優(yōu)化建議;
4、參與風險處置策略的編寫開發(fā)，按照合規(guī)和監(jiān)控的要求，進一步完善商戶管理的相關需求;
5、評估商戶、產品風險和相關需求，并按照風險程度、類型給出相應解決方案，后續(xù)跟蹤方案的落實。
任職要求:
1、 本科以上學歷，金融、銀行、法律等專業(yè)背景，有海外學習、互聯(lián)網金融、合規(guī)等工作經驗者優(yōu)先;
2、 熟悉國內外各地區(qū)監(jiān)管政策、了解fatf等反洗錢最新咨詢者優(yōu)先;
3、嚴謹的工作作風，良好的邏輯思維能力和文字表達能力;
4、有良好的團隊合作意識，抗壓能力強，能夠適應高強度高要求的工作氛圍;
5、良好的英文書面表達能力和英語溝通能力優(yōu)先。
第5篇 風控合規(guī)崗位職責
風控合規(guī)總監(jiān) 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執(zhí)行
(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);
(3) 主導/參與重點項目盡職調查;
(4) 針對各流程節(jié)點需要,出具項目風險控制建議和方案;
(5) 在項目日常執(zhí)行中及時發(fā)現、識別、評估風險,及時執(zhí)行風控預案或采取臨時風控措施;
2. 全面負責基金公司合規(guī)經營及運營風險控制
(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規(guī)運營工作;
(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風險控制
(1)參與集團公司資管類牌照并購執(zhí)行。
1、接收交易指令,對交易指令的合規(guī)性進行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;
3、日內交易根據行情尋找買賣點;
4、負責合規(guī)風控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規(guī)運營提供支持。
5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監(jiān)控; 基金募集、基金運作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風險防控、一級市場和二級市場之間的信息隔離墻建設、內部制度建設、監(jiān)管溝通、應對監(jiān)管檢查等; 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執(zhí)行
(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);
(3) 主導/參與重點項目盡職調查;
(4) 針對各流程節(jié)點需要,出具項目風險控制建議和方案;
(5) 在項目日常執(zhí)行中及時發(fā)現、識別、評估風險,及時執(zhí)行風控預案或采取臨時風控措施;
2. 全面負責基金公司合規(guī)經營及運營風險控制
(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規(guī)運營工作;
(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風險控制
(1)參與集團公司資管類牌照并購執(zhí)行。
1、接收交易指令,對交易指令的合規(guī)性進行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;
3、日內交易根據行情尋找買賣點;
4、負責合規(guī)風控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規(guī)運營提供支持。
5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監(jiān)控;
