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崗位職責是什么
內控崗位，全稱為內部控制管理崗位，是企業(yè)管理體系中的關鍵一環(huán)，主要負責維護公司的運營效率、財務報告的準確性以及法規(guī)合規(guī)性。此崗位的工作核心在于通過建立、實施和監(jiān)督內部控制體系，確保企業(yè)的各項活動按照既定的策略和程序進行，以防范潛在風險。
崗位職責要求
1. 熟悉企業(yè)法律法規(guī)和行業(yè)標準，具備扎實的內控理論知識。
2. 具備良好的分析能力和問題解決技巧，能夠識別和評估潛在風險。
3. 強烈的責任心和職業(yè)道德，能公正、客觀地執(zhí)行內控職責。
4. 良好的溝通協調能力，能有效推動各部門執(zhí)行內控政策。
5. 對企業(yè)業(yè)務流程有深入理解，能制定并優(yōu)化內控制度。
6. 具備一定的項目管理能力，能有效組織和實施內控審計。
崗位職責描述
內控崗位人員通常需要參與企業(yè)的日常運營，監(jiān)控流程執(zhí)行情況，確保內部控制系統有效運行。他們需要定期進行風險評估，識別可能對企業(yè)產生負面影響的因素，并提出相應的預防措施。此外，內控人員還需配合外部審計，提供必要的支持和信息，以證明公司的合規(guī)性。
在企業(yè)重大決策中，內控人員也扮演著重要角色，他們需要對新項目、新政策進行風險分析，為管理層提供決策依據。他們還需對內控制度的執(zhí)行情況進行定期審查，確保其適應企業(yè)的發(fā)展變化。
有哪些內容
1. 制定和完善內控制度：根據企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務需求，構建全面的內控框架，包括風險評估、控制設計、執(zhí)行監(jiān)控等環(huán)節(jié)。
2. 風險管理：定期進行風險識別和評估，建立風險數據庫，跟蹤風險動態(tài)，及時更新風險管理策略。
3. 內部審計：組織和參與內部審計活動，檢查各項業(yè)務的合規(guī)性和效率，提出改進建議。
4. 業(yè)務流程優(yōu)化：針對審計發(fā)現的問題，提出流程改進方案，提高業(yè)務流程的效率和效果。
5. 培訓與溝通：定期組織內控培訓，提升員工的風險意識，確保內控政策的有效傳達和執(zhí)行。
6. 合規(guī)性監(jiān)控：確保企業(yè)遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時報告潛在的合規(guī)風險。
7. 報告與建議：向管理層提交內控報告，反映內控體系的運行狀況，提出改進建議，協助管理層做出決策。
內控崗位在企業(yè)中起著保駕護航的作用，通過對風險的有效管理，保障企業(yè)的穩(wěn)健運營，促進其長期發(fā)展。
內控崗位職責范文
第1篇 內控風險管理崗位職責
風險管理/內控 主要職責
1.統籌開展集團全面風險管理工作,組織推進集團風險防控工作;
2.負責建立健全集團全面風險管理與內部控制體系建設方案和工作制度;
3.負責定期辨識評估集團重大風險,推動各單位定期查找影響集團戰(zhàn)略和經營的風險因素,明確風險管理責任主體,制訂應對方案,并對應對方案的落實情況進行跟蹤。
4.建立關鍵風險指標,監(jiān)控各單位集團重大風險狀況;持續(xù)監(jiān)控內外部環(huán)境變化,及時發(fā)布重大風險預警;
5.統籌公司總部和各下屬單位風險管理體系并開展檢查評價工作,發(fā)現問題并推動整改;
6.負責組織編制公司全面風險管理報告及內部控制評價報告。
職位要求:
1、統招本科及以上學歷
2、5年以上全面集團型企業(yè)或者金融等傳統金融機構全面風險管理工作經驗,或者內控方向;
3、能熟練運用各種風險識別、風險計量和風險控制工具,結合業(yè)務實際規(guī)避和防范風險。
第2篇 內控高級經理崗位職責
高級內控經理 職位描述:
1、協助部門負責人根據公司戰(zhàn)略、經營方針建立和完善公司內控體系;
2、通過內控項目評價公司內部控制的效果和效率,促進公司內控體系的建立健全;
3、與業(yè)務部門保持及時良好溝通、參與業(yè)務流程設計,從內控角度給予建議;
4、參與公司重要經營活動,開展事前審計、事中審計,發(fā)揮內控預警功能
職位要求:
1、本科或以上學歷;
2、5年以上相關工作經驗,包括四大內控咨詢或企業(yè)內控工作經驗。有互聯網行業(yè)的相關經驗優(yōu)先。 職位描述:
1、協助部門負責人根據公司戰(zhàn)略、經營方針建立和完善公司內控體系;
2、通過內控項目評價公司內部控制的效果和效率,促進公司內控體系的建立健全;
3、與業(yè)務部門保持及時良好溝通、參與業(yè)務流程設計,從內控角度給予建議;
4、參與公司重要經營活動,開展事前審計、事中審計,發(fā)揮內控預警功能
職位要求:
1、本科或以上學歷;
2、5年以上相關工作經驗,包括四大內控咨詢或企業(yè)內控工作經驗。有互聯網行業(yè)的相關經驗優(yōu)先。
第3篇 內控主管崗位職責
內控主管 北京卓越房地產開發(fā)有限公司 北京卓越房地產開發(fā)有限公司 職責描述:1.協助專業(yè)經理完成招投標管理審計、成本合約管理審計、營銷管理審計、運營管理審計工作;
2.根據專業(yè)經理的安排對公司各部、室及參控股公司的計劃完成情況實施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報告;
3.收集房地產開發(fā)行業(yè)及與公司經營運作的業(yè)務板塊相關的法律法規(guī);
4.對控股活動內的有效性和效率性進行審計、分析內部控制過程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意見,限期整改;
任職要求:1.大學本科以上學歷,工商管理類或工民建類相關專業(yè);
2.一年以上相關工作經驗,了解房地產行業(yè)背景知識、重要法律法規(guī);
3.了解房地產開發(fā)流程,物業(yè)管理流程
第4篇 內控專員崗位職責
內控專員 聚飛光電 深圳市聚飛光電股份有限公司,聚飛光電,聚飛 崗位職責:
1、推行全面風險管理,建立健全的公司全面風險管理制度及流程,編制全面風險管理評估報告,組織開展全面風險管理及內控知識培訓及宣導;
2、完善內部控制體系,組織并指導下屬總公司及各分子公司完成企業(yè)內控自評工作。
任職要求:
1、本科及以上學歷,兩年以上制造企業(yè)風險管理相關工作經驗;
2、熟悉全面風險管理理論,五部委內部控制基本規(guī)范及配套法則;
3、具備一定的寫作水平和談判技巧;
4、熟悉風險管理相關的流程及推行實務,能獨立開展工作。
第5篇 內控管理崗位職責
內控管理 衢州華友鈷新材料有限公司關聯公司 衢州華友鈷新材料有限公司關聯公司 職責描述:
1、協助公司內控管理體系的建設和完善;
2、負責公司運營管理的審核、檢查和問題整改跟進,含體系、制度等;
3、負責公司內部客戶投訴的日常管理,包括投訴處理、協調等;
4、協助公司卓越績效模式的推薦;
5、協助完成公司管理的優(yōu)化提升 。
任職要求:
1、本科及以上學歷,品質管理、企業(yè)管理、審計類專業(yè)優(yōu)先;
2、熟練使用辦公自動化軟件,體系/審計/企業(yè)管理工作2年以上工作經驗;
3、工作認真負責,責任心強,有較強的績效目標導向意識。
第6篇 內控經理崗位職責
風險控制部副總經理 (內審、內控方向) 北京市農業(yè)投資有限公司 北京市農業(yè)投資有限公司 負責起草、擬定內部審計制度;
負責統籌系統內部審計事項,包括內部審計事項的安排與計劃,內部審計臺賬的設計、建立與監(jiān)督執(zhí)行;
負責內部審計計劃、審計方案、審計報告的編寫;
負責組織并實施具體的內部審計項目(主要是經濟責任審計、內控自評價、投資后評價以及其他專項審計等);
負責內部審計整改事項的監(jiān)督與管理;
負責與外部審計機構的具體溝通與聯系;
負責組織系統內部審計技能與知識培訓;
負責內部審計檔案的整理與保管;
負責向上級單位報送相關審計文件以及與下級審計部門的溝通聯系
第7篇 內控合規(guī)崗位職責
內控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責描述:
1.全面負責內控稽核部各項工作,組織制訂內控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;
2.根據企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內控要求,擬定部門業(yè)務規(guī)劃及年度內控稽核工作計劃,并組織實施。
3.掌握內部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務流程、財務、資產、內控制度建設和管理現狀,對比差距,確定控制要點,確定內控檢查重點、流程節(jié)點。
4.支持和配合各部門分子公司起草各項內控制度及標準體系,不斷完善內控稽核工作質量及標準體系
5.根據確定的業(yè)務流程、控制要點、節(jié)點,設計內控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;
6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標準表現
7.組織、制定內控培訓計劃,并組織協調集團各部門、各分子公司實施內控自我評價培訓 實施各單位的內部控制自我評價,完成內控自我評價報告。
8.結合審計監(jiān)察工作結果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議
9.負責內控審計部的團隊建設,包括員工培訓、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。
任職要求:
1.本科及以上學歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先
2.良好的道德品質,誠實守信;10年內控或內審從業(yè)經驗,3-5年管理經驗,有負責和參與企業(yè)內控項目建設經驗者優(yōu)先
3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力
第8篇 內控流程崗位職責
(行政)內控主管/流程控制主管 中發(fā)工程 廣東中發(fā)工程建設有限公司,中發(fā)工程,中發(fā)建設,中發(fā) 職責描述:
1、參與公司重要經營活動,按行政工作流程,開展事前審計、事中審計,發(fā)揮內控預警功能。
2、上級指示的傳達、催辦、跟蹤、協調;實施各項工作流程的跟蹤,督促、落實、督進,優(yōu)化內部管理,降低經營管理風險。
3、參與、協助或執(zhí)行內審所負責的工作項目,并按要求、作業(yè)程序完成內審評價。
4、根據經營業(yè)態(tài)領域所屬省市的相關政策、法律法規(guī),結合公司制度,對所屬公司、中心(機構)的經濟活動及相關財務收支的真實性、合法性、效益性進行內審內核監(jiān)督,防錯糾弊,為公司優(yōu)化管理提供意見。
5、收集、分析審計所需資料,建立完善審計信息系統。
6、負責編制、完善、執(zhí)行、督導公司各項行政制度和歸檔工作;簡歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。
7、宣貫公司內控文化及理念,定期組織內訓,不定期組織協調公司職能中心和下屬事業(yè)中心的內控協調溝通工作,提升團隊內控能力。
8、完成上級交辦的其他工作。
任職要求:
1、年齡在28-50歲之間;
2、大專及以上學歷,企業(yè)管理、人力資源、法律或工程類相關專業(yè)優(yōu)先;
3、3年以上工作經驗,有工程建設、環(huán)保、房地產行業(yè)相關工作經驗更佳;
4、口頭、文字表達能力較強,有工程行業(yè)背景優(yōu)先;
5、有較強執(zhí)行力、性格外向開朗,善于溝通,具備系統性思維。
第9篇 內控合規(guī)管理崗位職責
法律合規(guī)部內控管理崗 中國太平洋人壽保險股份有限公司,中國太平洋人壽保險股份有限公司, 工作職責
1、完善內控管理制度,對公司內控風險進行持續(xù)監(jiān)控;
2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;
3、組織內控檢查(自查),開展內控案件調查,提出內控缺陷改進建議并進行后續(xù)跟進督辦;
4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內控流程;
5、撰寫各類內控報告及相關材料;
6、部室交辦的其他工作。
任職資格
1、大學本科及以上;
2、有一定工作經驗者優(yōu)先;
3、具備法律、保險、財務、金融、審計、醫(yī)學、信息技術等專業(yè)知識及資格或系統內相關工作崗位經驗者優(yōu)先。
第10篇 內控管理師崗位職責
內控維護師(審計/內部控制/風險管理) 完美(中國) 完美(中國)有限公司,完美(中國) 崗位職責:
1、組織協調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;
2、組織并協助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續(xù)跟進;
3、負責內部控制自我評估工作的持續(xù)優(yōu)化與完善,建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;
4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢與服務,組織相關培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;
5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。
任職要求:
1、本科及以上學歷,經濟或管理類專業(yè);
2、具有三年以上內部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關工作經驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業(yè)證書或者國內專業(yè)相關的初級或以上職稱優(yōu)先考慮;
3、具備較強的綜合分析能力、組織與執(zhí)行能力、文字處理能力和團隊協作能力。
第11篇 內控師崗位職責
內控維護師(審計/內部控制/風險管理) 完美(中國) 完美(中國)有限公司,完美(中國) 崗位職責:
1、組織協調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;
2、組織并協助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續(xù)跟進;
3、負責內部控制自我評估工作的持續(xù)優(yōu)化與完善,建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;
4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢與服務,組織相關培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;
5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。
任職要求:
1、本科及以上學歷,經濟或管理類專業(yè);
2、具有三年以上內部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關工作經驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業(yè)證書或者國內專業(yè)相關的初級或以上職稱優(yōu)先考慮;
3、具備較強的綜合分析能力、組織與執(zhí)行能力、文字處理能力和團隊協作能力。
第12篇 內控合規(guī)經理崗位職責
內控合規(guī)經理 萬科集團總部沃土計劃 萬科集團總部沃土計劃(分支機構) 工作職責:
1、主導公司內部控制體系建設,建立相關的規(guī)章制度;
2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估,
對完善公司制度和流程提出具體建議;
3、進行合規(guī)風險管理,組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查,草擬風險
預警提示和風險評估報告;
4、組織實施具體審計項目,包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或
離職審計、招采審計等;
5、輸出審計報告,提出整改建議。
任職要求:
1、 全日制本科及以上學歷,法律、會計、信息、審計等專業(yè);
2、 具備5年以上企業(yè)內部審計從業(yè)工作經驗;
3、 具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項審計經驗,能獨立完成專項審計項目;
4、 具備良好的公文寫作能力;
5、 誠實守信,責任意識強,積極進取;有良好的職業(yè)操守和溝通協調能力,工作原則性強;
6、具備一定的風險分析能力,具有較強的團隊協作能力及學習能力。
第13篇 內控咨詢經理崗位職責
內控咨詢高級項目經理 昆侖保險 昆侖保險經紀股份有限公司,昆侖保險 崗位職責:
1.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;
2.編制項目預算并在實施中進行成本控制;
3.明確客戶需求,帶領團隊進行售前支持,提供實施方案,標書等;
4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質量負責;
5.與客戶溝通,協調回款;
6.項目后評價及總結;
7.對項目成員進行管理與考核;
8.完成部門經理安排的其他工作。
任職要求:
1.專業(yè): 會計 審計
2.學歷:全日制統招本科及以上學歷
3.行業(yè):有大型國有企業(yè)風控管理經驗,具備會計師事務所工作經驗者優(yōu)先
4.年限:5年及以上工作經驗
5.熟悉風險管理及內部控制有效性評價的實踐工作,熟悉合規(guī)工作程序,掌握相關法律、法規(guī)、政策、文件;熟悉能源行業(yè)風控工作流程者優(yōu)先;
6.能夠獨立進行風控領域的專項課題研究并形成落地成果,能夠帶領團隊完成項目并出具報告;
7.優(yōu)秀的表達和溝通能力;
8.良好的中英文口語、閱讀和寫作能力;
9.優(yōu)秀的團隊建設能力;
10.熟練使用office辦公軟件;
11.具有cpa、cia、cisa資質。
第14篇 內控合規(guī)崗崗位職責
內控合規(guī)崗 大地財險個人貸款保證保險事業(yè)部 中國大地財產保險股份有限公司個人貸款保證保險事業(yè)部(分支機構) 職責描述:
1、制定合規(guī)內控政策、制度,推動合規(guī)內控體系建設;制定內部合規(guī)手冊并推廣使用,負責相關部門合規(guī)培訓、檢查、考核及問責;
2、組織推動開展公司內控自評估測試、操作風險項目工作;
3、按照年度合規(guī)檢查計劃,按時間節(jié)點完成合規(guī)檢查任務 負責監(jiān)督各項檢查發(fā)現問題的整改落實
4、收集、篩選可能預示存在合規(guī)問題的數據、指標及交易;
5、其他合規(guī)內控管理工作。
任職要求:
1、熟知普惠、銀行、消費金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;
2、了解普惠、銀行、消費金融主要業(yè)務相關法律法規(guī)與監(jiān)管要求;
3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達能力,有上進心,同時具備較好的執(zhí)行力和溝通團隊協作能力; 4、大學本科及以上學歷,金融或法律專業(yè)畢業(yè),有2-3年同業(yè)機構合規(guī)部門、風險管理部門或法務部門工作經驗優(yōu)先;
5. 邏輯分析能力強,原則性強,有良好的內控合規(guī)意識;
第15篇 內控管理崗崗位職責
內控管理崗 太平養(yǎng)老 太平養(yǎng)老保險股份有限公司,太平養(yǎng)老,太平養(yǎng)老 職責描述:
1、指導機構及總公司部門建立健全內部控制;
2、指導并推動機構及總公司部門內部控制手冊的編制工作;
3、組織開展公司內部控制評價工作;
4、組織開展相關排查工作;
5、牽頭與集團稽核之間的溝通協調工作;
6、推動并追蹤機構及總公司部門對稽核檢查發(fā)現問題和內部控制缺陷的整改落實;
7、協助對系統需求中內控完備性進行評估;
8、組織開展相關培訓;
9、完成領導交辦的其他工作。
任職要求:
1、大學本科及以上學歷,金融、保險、法律或相關專業(yè)優(yōu)先。
2、具備1年及以上保險行業(yè)工作經驗,有內控管理相關工作經驗優(yōu)先。
3、英語聽說讀寫能力良好,熟練使用 windows/word/e_cel/power point 等辦公軟件。
4、工作積極、認真仔細、責任心強,具有一定的統籌協調能力和抗壓能力。
第16篇 內控崗位職責
內控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責描述:
1.全面負責內控稽核部各項工作,組織制訂內控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;
2.根據企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內控要求,擬定部門業(yè)務規(guī)劃及年度內控稽核工作計劃,并組織實施。
3.掌握內部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務流程、財務、資產、內控制度建設和管理現狀,對比差距,確定控制要點,確定內控檢查重點、流程節(jié)點。
4.支持和配合各部門分子公司起草各項內控制度及標準體系,不斷完善內控稽核工作質量及標準體系
5.根據確定的業(yè)務流程、控制要點、節(jié)點,設計內控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;
6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標準表現
7.組織、制定內控培訓計劃,并組織協調集團各部門、各分子公司實施內控自我評價培訓 實施各單位的內部控制自我評價,完成內控自我評價報告。
8.結合審計監(jiān)察工作結果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議
9.負責內控審計部的團隊建設,包括員工培訓、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。
任職要求:
1.本科及以上學歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先
2.良好的道德品質,誠實守信;10年內控或內審從業(yè)經驗,3-5年管理經驗,有負責和參與企業(yè)內控項目建設經驗者優(yōu)先
3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力
第17篇 風險內控崗位職責
風險控制部副總經理 (內審、內控方向) 北京市農業(yè)投資有限公司 北京市農業(yè)投資有限公司 負責起草、擬定內部審計制度;
負責統籌系統內部審計事項,包括內部審計事項的安排與計劃,內部審計臺賬的設計、建立與監(jiān)督執(zhí)行;
負責內部審計計劃、審計方案、審計報告的編寫;
負責組織并實施具體的內部審計項目(主要是經濟責任審計、內控自評價、投資后評價以及其他專項審計等);
負責內部審計整改事項的監(jiān)督與管理;
負責與外部審計機構的具體溝通與聯系;
負責組織系統內部審計技能與知識培訓;
負責內部審計檔案的整理與保管;
負責向上級單位報送相關審計文件以及與下級審計部門的溝通聯系
第18篇 內控與風險管理崗位職責
風險管理與內控專員 凱晟投資(中國)有限公司 凱晟投資(中國)有限公司,凱晟 職責描述:
1. 負責對快消、房地產、金融變化趨勢進行跟蹤、分析,識別外部政策、商業(yè)模式、消費者等因素對企業(yè)產生的風險與機會;
2. 負責建立、維護內控與風險管理手冊;
3. 負責開展風險識別與評估工作,建立、維護風險事件庫;
4. 負責建立、維護危機事件庫,對危機事件風險源進行梳理與整治;
5. 根據企業(yè)風險評估結果,開展專項風險治理工作;
6. 負責開展內部控制評價工作,并出具內控評價報告;
7. 負責風險管理文化宣傳,開展風險管理培訓;
8. 協助部門開展其他領域的風險管理工作。
任職要求:
1. 大學本科及以上學歷,具有法律、企業(yè)管理、風險管理、內控等專業(yè)背景;
2. 具備3年以上管理咨詢或企業(yè)內部控制、流程管理的工作經驗;
3. 熟練掌握企業(yè)流程優(yōu)化、風險管理與內部控制等知識;
4. 具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協調能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的風險管理、內控建設與評價任務;
5. 較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。
第19篇 合規(guī)內控崗位職責
內控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責描述:
1.全面負責內控稽核部各項工作,組織制訂內控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;
2.根據企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內控要求,擬定部門業(yè)務規(guī)劃及年度內控稽核工作計劃,并組織實施。
3.掌握內部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務流程、財務、資產、內控制度建設和管理現狀,對比差距,確定控制要點,確定內控檢查重點、流程節(jié)點。
4.支持和配合各部門分子公司起草各項內控制度及標準體系,不斷完善內控稽核工作質量及標準體系
5.根據確定的業(yè)務流程、控制要點、節(jié)點,設計內控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;
6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標準表現
7.組織、制定內控培訓計劃,并組織協調集團各部門、各分子公司實施內控自我評價培訓 實施各單位的內部控制自我評價,完成內控自我評價報告。
8.結合審計監(jiān)察工作結果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議
9.負責內控審計部的團隊建設,包括員工培訓、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。
任職要求:
1.本科及以上學歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先
2.良好的道德品質,誠實守信;10年內控或內審從業(yè)經驗,3-5年管理經驗,有負責和參與企業(yè)內控項目建設經驗者優(yōu)先
3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力
第20篇 合規(guī)內控崗崗位職責
內控合規(guī)崗 包商銀行 包商銀行股份有限公司,包商銀行,小馬bank,包商 工作職責:
1.配合內外部合規(guī)檢查,對擬上報客戶材料進行預審核查;
2.管理三項管理系統、配合內部控制與案件防控管理工作;
3.傳導合規(guī)文化,監(jiān)測新頒布法律法規(guī)進行解讀并發(fā)布;
4.按照上級要求及時準確完成報告、報表工作。
任職資格:
1.正規(guī)全日制大學本科以上學歷,金融、法學或經濟管理類專業(yè);
2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規(guī)工作經驗;
3.具備較強的責任心,熟悉銀行法律合規(guī)工作。
